奥马电器:东吴证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买理
http://www.zy-yj.com 2018-05-17 12:23   来源: 未知  
  

  东吴证券股份有限公司 核查意见东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的核查意见2018 年 4 月 19 日,广东奥马电器股份有限公司(以下简称奥马电器、上市公司或公司)召开第四届董事会第七次会议,审议并通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的议案》。东吴证券股份有限公司(以下简称东吴证券、保荐机构)作为奥马电器 2015 年非公开发行 A 股股票(以下简称本次非公开发行)的保荐机构(主承销商),根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》(以下简称《规范》)、《上市公司监管第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(以下简称《监管 2 号》)等有关,对奥马电器使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款事项进行了核查,现发表核查意见如下:

  总额为人民币 1904168999.98 元,减除发行费用人民币 14070000.00 元后,募集资金净额为人民币 1890098999.98 元。上述募集资金于 2017 年 1 月 24日到达募集资金专项账户。2017 年 2 月 3 日,大华会计师事务所(特殊普通合伙)对本次非公开发行募集资金到账情况进行审验并出具了大华验字

  公司第三届董事会第四十七次会议审议通过《关于使用募集资金向两个全资东吴证券股份有限公司 核查意见子公司出资及增资的议案》,同意公司通过向全资子公司钱包金服()科技有限公司(以下简称钱包金服)、钱包智能(平潭)科技有限公司(以下简称钱包智能)进行出资及增资的方式实施募投项目,2017 年 3 月 1 日,公司已将相关募集资金净额全部出资及增资至钱包金服及钱包智能分别开设募集资金专户。

  为提高募集资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,公司拟同意钱包金服与钱包智能(以下统称全资子公司)使用部分闲置募集资金,合计不超过人民币 16 亿元投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行定期存款,有效期为自公司 2017 年年度股东大会审议通过之日起至 2018年年度股东大会召开之日止。在有效期内该等资金额度可滚动使用。

  不得违反《监管 2 号》及《规范》的有关。上述银行理财产品不得用于质押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时报交易所备案并公告。

  2018 年 4 月 19 日,公司召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的议案》,公司监事会、董事发表了同意意见。该议案尚需提交公司 2017 年年度股东大会审议通过后实施。

  存款是在确保相关募投项目所需资金和募集资金安全的前提下进行的,不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转,亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时,通过进行适度的低风险短期理财,对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理,能获得一定的投资收益或更高的利息,有利于进一步提升公司整体业绩水平,以更好地回报公司全体股东。

  1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包括(但不限于)选择合格专业理财机构作为受托方,明确委托理财金额、期间,选择委托理财产品品种,签署合同及协议等。公司及子公司财务负责人负责组织实施,公司及子公司财务部具体操作。公司及子公司将及时分析和银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措东吴证券股份有限公司 核查意见施,控制投资风险。

  用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理,并对账务处理情况进行核实,在每个季度末对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告。

  前履行相关决策程序和信息披露程序,确保该部分募集资金的使用及其决策程序及信息披露合规,以符合《上市规则》、《规范》、《监管 2 号》等有关,切实履行保荐机构职责和义务,保障公司全体股东利益,并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见;